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3月13日，天風(fēng)證券發(fā)布公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)及違法為股東提供融資，公司收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。該處罰內(nèi)容與一個(gè)月前披露的《行政處罰事先告知書》一致，標(biāo)志著相關(guān)監(jiān)管程序已全面完結(jié)。同日，天風(fēng)證券還收到福建證監(jiān)局針對其涉及永安林業(yè)持股變動信披違規(guī)的另一份《行政處罰決定書》。

根據(jù)處罰決定，天風(fēng)證券被給予警告，并合計(jì)處以1500萬元罰款。時(shí)任董事長余磊、時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣等多名高管因相關(guān)違法行為被警告并處以罰款，其中余磊和許欣二人被采取終身證券市場禁入措施。

針對上述處罰，天風(fēng)證券回應(yīng)稱，此次處罰是對原民營股東時(shí)期遺留歷史問題的全面清理。公司表示誠懇接受、堅(jiān)決執(zhí)行，并強(qiáng)調(diào)以此為標(biāo)志，歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)已實(shí)現(xiàn)徹底終結(jié)，全面整改工作扎實(shí)落地。目前公司各項(xiàng)經(jīng)營平穩(wěn)有序，已實(shí)現(xiàn)輕裝上陣，開啟穩(wěn)健發(fā)展的全新階段。

處罰最終落地

早在今年2月，證監(jiān)會便已在官網(wǎng)披露，擬對天風(fēng)證券為武漢當(dāng)代集團(tuán)違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場禁入。

經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券存在違法為原第一大股東當(dāng)代集團(tuán)提供融資、未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易等問題。當(dāng)代集團(tuán)與天風(fēng)證券共同實(shí)施相關(guān)違法行為，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)。

3月13日，天風(fēng)證券正式收到《行政處罰決定書》。根據(jù)決定，公司被警告并處以1500萬元罰款。時(shí)任董事長余磊，時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣等多名高管也因相關(guān)違法行為被警告并處以罰款。其中，作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，余磊和許欣被采取終身證券市場禁入措施。

與此同時(shí)，因存在違規(guī)銷售私募基金等問題，天風(fēng)證券還收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書。湖北證監(jiān)局決定對天風(fēng)證券采取暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年的監(jiān)管措施，并責(zé)令公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部處分。

另因在永安林業(yè)持股變動中存在信息披露違法違規(guī)，天風(fēng)證券同日收到福建證監(jiān)局行政處罰決定書，被責(zé)令改正、給予警告并處以400萬元罰款，公司總裁王琳晶被給予警告并處以140萬元罰款。

市場分析人士認(rèn)為，此次事件既是天風(fēng)證券風(fēng)險(xiǎn)出清的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，也具有鮮明的行業(yè)示范意義。監(jiān)管部門依法依規(guī)作出處罰，明確傳遞出“追首惡、懲幫兇”的監(jiān)管導(dǎo)向，彰顯了全面加強(qiáng)證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為的堅(jiān)定決心，進(jìn)一步強(qiáng)化了行業(yè)合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的剛性約束。天風(fēng)證券依托國有控股實(shí)現(xiàn)治理重構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)出清的路徑，為行業(yè)同類機(jī)構(gòu)化解歷史包袱、完善治理體系提供了實(shí)踐參考，有望推動行業(yè)從被動整改向主動合規(guī)、從規(guī)模擴(kuò)張向質(zhì)量提升的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

公司回應(yīng)：誠懇接受

對于上述系列處罰決定，天風(fēng)證券第一時(shí)間作出回應(yīng)。

天風(fēng)證券表示，公司誠懇接受監(jiān)管處罰，堅(jiān)決執(zhí)行各項(xiàng)決定。以此為標(biāo)志，歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)已實(shí)現(xiàn)徹底終結(jié)，全面整改工作扎實(shí)落地。當(dāng)前各項(xiàng)經(jīng)營平穩(wěn)有序，公司已輕裝上陣，開啟穩(wěn)健發(fā)展全新階段。

天風(fēng)證券進(jìn)一步說明，自國資入主以來，公司以治理重塑為核心，系統(tǒng)性重構(gòu)了合規(guī)風(fēng)控體系：強(qiáng)化黨委前置研究程序，完善“三重一大”決策機(jī)制；建立覆蓋全業(yè)務(wù)條線的合規(guī)審查機(jī)制，強(qiáng)化對子公司的穿透式管理；同時(shí)，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，壓實(shí)全員合規(guī)責(zé)任，從制度、流程、文化上筑牢風(fēng)險(xiǎn)防線。截至目前，各項(xiàng)整改工作按期完成、落地見效，公司合規(guī)運(yùn)營水平顯著提升。

業(yè)績層面，天風(fēng)證券預(yù)計(jì)2025年全年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤1.25億元至1.85億元，成功實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。同年，公司順利完成40億元定增，資本實(shí)力得到顯著增強(qiáng)。

面向未來，天風(fēng)證券表示，將以此次歷史風(fēng)險(xiǎn)處置的圓滿收官為新起點(diǎn)，堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展的核心理念，持續(xù)提升公司治理、合規(guī)風(fēng)控與專業(yè)服務(wù)水平。同時(shí)，公司將聚焦主責(zé)主業(yè)，主動融入湖北支點(diǎn)建設(shè)大局，加快打造服務(wù)湖北高質(zhì)量發(fā)展的金融支點(diǎn)，為湖北建設(shè)中部地區(qū)崛起的重要戰(zhàn)略支點(diǎn)貢獻(xiàn)力量。

排版：劉珺宇

校對：李凌鋒