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剛剛!頭部券商公告,子公司員工曾被廉署帶走配合調(diào)查
來源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)作者:劉藝文2026-03-12 21:37

今晚,兩家頭部券商發(fā)布公告。公告措辭有所變化。早上國(guó)泰君安國(guó)際稱,一名雇員被廉署拘留。晚上,國(guó)泰君安的公告稱,一名員工曾被廉署帶走配合調(diào)查。中信證券的公告稱,一名員工曾被廉署問話。

中信證券公告稱,公司注意到近日部分媒體有關(guān)公司一家香港子公司被香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱香港證監(jiān)會(huì))及廉政公署(以下簡(jiǎn)稱廉署)調(diào)查的報(bào)道。經(jīng)核實(shí),2026年3月10日,香港證監(jiān)會(huì)及廉署持搜查令到訪香港子公司的營(yíng)業(yè)地點(diǎn),帶走部分文件。香港子公司一名員工曾被廉署問話。

“本公司對(duì)此高度重視,將繼續(xù)密切關(guān)注此事進(jìn)展情況。本公司董事會(huì)確認(rèn),截至本公告披露日,本公司及香港子公司經(jīng)營(yíng)情況正常,各項(xiàng)業(yè)務(wù)均保持正常開展,各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)均有序且合規(guī)地進(jìn)行”。公告表示。

3月12日晚間,國(guó)泰海通公告稱,近日,公司注意到部分媒體有關(guān)公司控股子公司國(guó)泰君安國(guó)際被香港證監(jiān)會(huì)及廉署調(diào)查的報(bào)道。經(jīng)核實(shí),2026年3月10日,香港證監(jiān)會(huì)及廉署持搜查令到訪國(guó)泰君安國(guó)際的營(yíng)業(yè)地點(diǎn),帶走部分文件,國(guó)泰君安國(guó)際一名員工曾被廉署帶走配合調(diào)查。公司對(duì)此高度重視,將繼續(xù)密切關(guān)注此事進(jìn)展情況。

據(jù)悉,香港證監(jiān)會(huì)與香港廉政公署于2026年3月10日及11日聯(lián)合展開代號(hào)為“Fuse”的行動(dòng),針對(duì)內(nèi)幕交易及涉嫌貪污行為進(jìn)行調(diào)查。兩家證券公司、一家對(duì)沖基金管理公司等三家持牌機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員為本案相關(guān)人士。

在聯(lián)合行動(dòng)中,香港證監(jiān)會(huì)及香港廉政公署人員共搜查了14個(gè)地點(diǎn),包括持牌機(jī)構(gòu)的辦公室及被捕人士的住所。香港廉政公署共拘捕了六男兩女,年齡介于35歲至60歲之間,相關(guān)人員為相關(guān)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及一位中間人。

香港證監(jiān)會(huì)表示,此次聯(lián)合行動(dòng)源于香港證監(jiān)會(huì)對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易活動(dòng)的初步調(diào)查,其間發(fā)現(xiàn)潛在貪污行為。由于調(diào)查仍在進(jìn)行中,香港證監(jiān)會(huì)、香港廉政公署暫不做進(jìn)一步評(píng)論。

香港廉政公署懷疑,這兩家券商的個(gè)別高級(jí)行政人員收受對(duì)沖基金方逾400萬(wàn)港元賄賂,非法泄露多家香港上市公司股份配售機(jī)密信息;對(duì)沖基金據(jù)此進(jìn)行操作,通過在證券市場(chǎng)進(jìn)行相關(guān)股份的賣空,或訂立股票空頭掉期合約,以建立相關(guān)股份的空頭持倉(cāng)。當(dāng)股份配售計(jì)劃公布后,有關(guān)股份的價(jià)格便會(huì)下跌,而該對(duì)沖基金涉嫌因而從空頭持倉(cāng)獲利約3.15億港元。

2025年,港股新股市場(chǎng)融資額位居全球第一,融資額較上一年度明顯上升。就在市場(chǎng)熱度持續(xù)攀升的同時(shí),港股IPO環(huán)節(jié)存在的隱憂也逐漸浮現(xiàn)。2026年1月底,香港證監(jiān)會(huì)曾發(fā)函,表示高度關(guān)注2025年香港新股上市申請(qǐng)激增期間出現(xiàn)的問題,并著手整頓市場(chǎng)。

3月12日早間,國(guó)泰君安國(guó)際發(fā)布公告稱,3月10日,香港證監(jiān)會(huì)和廉政公署到訪公司香港主要營(yíng)業(yè)地點(diǎn)執(zhí)行搜查令,一名雇員(非董事會(huì)成員)被廉政公署拘留。公司已即時(shí)暫停相關(guān)雇員的所有運(yùn)營(yíng)、執(zhí)行職務(wù)及權(quán)力。

券商中國(guó)記者獲得的消息顯示,該員工被廉政公署從家中帶走,可能系其個(gè)人涉嫌內(nèi)幕交易或其他違法違規(guī)行為所致。

國(guó)泰君安國(guó)際在公告中表示,公司整體業(yè)務(wù)及運(yùn)營(yíng),包括投資銀行業(yè)務(wù)在內(nèi)的所有業(yè)務(wù)板塊,均維持正常開展;公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健,各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)有序穩(wěn)定進(jìn)行。公司正在獲取有關(guān)調(diào)查的進(jìn)一步資料,將根據(jù)上市規(guī)則適時(shí)作出進(jìn)一步公告。

排版:汪云鵬

校對(duì):陶謙

責(zé)任編輯: 高蕊琦
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