3月16日晚間貝斯美(300796)公告,公司實(shí)際控制人陳峰收到中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》,因其涉嫌未按規(guī)定履行要約收購義務(wù)及信息披露違法違規(guī),監(jiān)管部門擬對(duì)其作出合計(jì)450萬元的罰款處罰,同時(shí)責(zé)令改正并給予警告。
貝斯美曾于2025年10月31日發(fā)布立案公告,披露陳峰因上述兩項(xiàng)涉嫌違法違規(guī)行為,被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,此次浙江監(jiān)管局已完成相關(guān)案件調(diào)查,并依法擬作出行政處罰。
公告顯示,陳峰的違法違規(guī)事實(shí)主要包含兩方面。其一為未按規(guī)定履行要約收購義務(wù)。經(jīng)查,截至2024年8月29日,陳峰與貝斯美控股股東寧波貝斯美投資控股有限公司、江蘇熙華私募基金管理有限公司—江蘇熙華青禾2號(hào)私募證券投資基金、上海熠洋尚源企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系,其及一致行動(dòng)人合計(jì)持有貝斯美1.06億股股份,占公司總股本的29.37%。
2024年8月30日,陳峰通過借入資金,利用吳繼銘、鐘軍海的證券賬戶,以大宗交易方式買入貝斯美1083.3萬股股份,占公司總股本的3%。此次交易完成后,陳峰及其一致行動(dòng)人持股比例達(dá)32.37%,觸發(fā)要約收購義務(wù),但陳峰未按規(guī)定履行該義務(wù)。
其二為隱瞞持股信息變動(dòng)情況,導(dǎo)致上市公司信息披露存在虛假記載。陳峰對(duì)自身持股信息的變動(dòng)情況予以隱瞞,使得貝斯美2024年年度報(bào)告、2025年半年度報(bào)告中披露的實(shí)際控制人持股信息不實(shí),該行為涉嫌構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。上述兩項(xiàng)違法事實(shí),均有相關(guān)協(xié)議、銀行及證券賬戶交易流水、公司公告、詢問筆錄等證據(jù)予以佐證。
依據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,浙江監(jiān)管局?jǐn)M作出兩項(xiàng)行政處罰:針對(duì)未按規(guī)定履行要約收購義務(wù)的行為,對(duì)陳峰責(zé)令改正,給予警告,并處以150萬元罰款;針對(duì)隱瞞持股信息變動(dòng)導(dǎo)致上市公司信息披露虛假記載的行為,對(duì)陳峰處以300萬元罰款。綜合兩項(xiàng)處罰,監(jiān)管部門擬對(duì)陳峰責(zé)令改正,給予警告,并處以合計(jì)450萬元罰款。
公告顯示,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,陳峰就本次擬實(shí)施的行政處罰,享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。若其提出的事實(shí)、理由和證據(jù)經(jīng)監(jiān)管局復(fù)核成立,將予以采納;若放棄相關(guān)權(quán)利,監(jiān)管局將按照現(xiàn)有事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式行政處罰決定。
對(duì)于此次事項(xiàng)對(duì)公司的影響,貝斯美在公告中作出明確說明,本次《行政處罰事先告知書》所涉事項(xiàng)僅針對(duì)公司實(shí)際控制人陳峰,與上市公司本身無關(guān),亦不涉及上市公司現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員,不會(huì)對(duì)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)造成影響,目前公司經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營及財(cái)務(wù)狀況均保持正常,無應(yīng)披露而未披露的重大信息。