證券時報網(wǎng)
王小偉
2026-03-16 20:04
3月16日晚間ST智云(300097)公告，公司已正式向深圳證券交易所申請撤銷其他風險警示，與此同時，公司披露2026年度向特定對象發(fā)行股票預案，擬向控股股東定增募資不超過2.5億元，全部用于補充流動資金。
ST智云于2024年12月12日起被實施其他風險警示，原因是公司涉及的違法違規(guī)行為觸及深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則相關(guān)規(guī)定，該事項源于公司2022年原控股子公司虛增營收及利潤導致年度報告存在虛假記載。此次公司申請撤銷風險警示，系已滿足相關(guān)監(jiān)管要求，公司已針對上述事項完成會計差錯更正及財務報表追溯調(diào)整，且立信中聯(lián)會計師事務所出具了專項審核報告；2025年3月14日公司收到大連證監(jiān)局《行政處罰決定書》，截至本次公告披露日已滿12個月；經(jīng)公司自查，目前不存在其他觸及風險警示的情形。
此外，針對投資者提起的41起證券虛假陳述責任糾紛案件，合計272.83萬元的訴訟金額，公司已充分計提預計負債。公司表示，本次撤銷其他風險警示申請尚需深交所審核，能否獲批存在不確定性，公司將及時披露后續(xù)進展。
在資本運作方面，ST智云同步推出2026年度向特定對象發(fā)行股票方案，本次發(fā)行對象為公司控股股東深圳市慧達富能科技合伙企業(yè)（有限合伙），發(fā)行價格確定為6.59元/股，不低于定價基準日前20個交易日公司股票交易均價的80%，擬發(fā)行股票數(shù)量不超過3793.63萬股，不超過發(fā)行前公司總股本的30%，募集資金總額不超過2.5億元，扣除發(fā)行費用后凈額將全部用于補充公司流動資金。
資料顯示，慧達富能成立于2025年10月，目前尚未開展實際經(jīng)營活動，其執(zhí)行事務合伙人委派代表為ST智云法定代表人馮彬，公司實際控制人為馮彬、鄧暉。本次定增完成后，慧達富能及其一致行動人合計控制公司28.07%股份的表決權(quán)，仍為公司控股股東，馮彬、鄧暉仍為實際控制人，本次發(fā)行不會導致公司控制權(quán)發(fā)生變化，也不會造成公司股權(quán)分布不具備上市條件。同時，慧達富能認購的股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，發(fā)行前公司滾存的未分配利潤將由新老股東按發(fā)行后股份比例共享。
對于本次定增的目的，ST智云表示，一方面，能夠鞏固上市公司控制權(quán)，控股股東全額認購彰顯了對公司未來發(fā)展的信心，有助于提升投資者信心；另一方面，當前公司所處行業(yè)競爭日益激烈，運營資金需求加大，募資補充流動資金將有效增強公司資金實力，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，降低資產(chǎn)負債率，提高公司抗風險能力，為公司業(yè)務持續(xù)發(fā)展提供資金保障。
